Zur Unterstützung bei der Erstellung des FINMA-Berichts stehen ab sofort neue optionale Tools zur Verfügung. Diese ermöglichen eine gezielte Bereinigung von Daten und helfen, FINMA-relevante Felder konsistent zu erfassen.

-> Eingehende Kommissionen/Provisionen: Feld „Periode von“

Ist das Feld „Periode von“ bei eingehenden Kommissionen nicht vollständig erfasst, kann es für alle leeren Einträge automatisch mit dem Wert aus dem Feld „Valuta“ befüllt werden.

Hinweis:
Das Valuta-Datum entspricht dem Abrechnungsdatum der Provision. Für den FINMA-Bericht ist jedoch das Provisionsjahr massgebend. Provisionen, die Anfang eines Jahres für das Vorjahr eingegangen sind, müssen vor der Bereinigung manuell korrigiert werden.
Entscheidend ist ausschliesslich das korrekte Jahr im Feld „Periode von“. Monat und Tag sind nicht relevant und können z. B. auf den 01.01. oder 31.12. gesetzt werden.

-> Policen und Verträge: Feld „Abschlussdatum“

Ist das „Abschlussdatum“ bei FINMA-relevanten Policen oder Verträgen nicht erfasst, kann dieses Feld bei leeren Einträgen automatisch aus einem anderen Vertragsdatumsfeld übernommen werden (z. B. Erstelldatum, Weitergeleitet am, Beginn).

Hinweis:
Relevant ist das tatsächliche Datum des Vertragsabschlusses. Je nach Arbeitsweise und Datenerfassung kann es notwendig sein, einzelne Policen oder Verträge vor der Bereinigung manuell zu korrigieren.

Die Tools sind optional und können im Rahmen der FINMA-Berichtserstellung, ab delight v2025, eingesetzt werden. Eine Dokumentation zur Installation und Anwendung der Tool-Sammlung findet sich in unserer Knowledge-Base: Bericht für jährliche FINMA Datenerhebung ausführen und anwenden.